Promotores de NY abriram investigação sobre FTX meses antes de seu colapso

O foco estava no cumprimento da Lei de Sigilo Bancário, disseram pessoas com conhecimento do caso Muito antes do colapso do império de criptomoedas da FTX de Sam Bankman-Fried neste mês, o grupo já estava no radar dos promotores federais em Manhattan.
O Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, liderado por Damian Williams, passou vários meses trabalhando em uma análise abrangente de plataformas de criptomoedas com braços americanos e offshore e começou a investigar as operações de exchange da FTX, de acordo com pessoas familiarizadas com o investigação.
O foco estava no cumprimento da Lei de Sigilo Bancário, disseram as pessoas. As autoridades usaram a lei, exigindo que instituições financeiras tomem medidas para prevenir a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo, para perseguir plataformas criptográficas que supostamente alegaram falsamente que não atendem a clientes dos EUA.
A FTX, com sede nas Bahamas, operava uma das maiores bolsas internacionais de criptomoedas do mundo, bem como um local separado e muito mais limitado chamado FTX US, que disse estar em conformidade com a lei.
Não está claro se os promotores de Manhattan chegaram a alguma conclusão em sua investigação antes que a FTX – avaliada em quase US$ 32 bilhões em um valuation de janeiro – entrasse em colapso, levando o mercado de criptomoedas a um mergulho e levantando questões sobre se protegia os ativos dos clientes. Isso colocou a investigação federal em uma nova trajetória, disseram as pessoas.
Representantes do escritório do procurador dos EUA e da FTX se recusaram a comentar.
A varredura nos dados mostra que as operações em expansão da FTX estavam levantando questões antes mesmo de bilhões de dólares em laços financeiros entre a operadora de exchange e o braço de investimento Alameda Research Ltd. de Bankman-Fried alarmarem os investidores e levarem seu império ao colapso.
Promotores e reguladores, incluindo a SEC (Securities and Exchange Commission) e a CFTC (Commodity Futures Trading Commission), agora estão buscando ajuda do novo CEO da FTX, John J. Ray III, que assumiu como parte do processo de liquidação e está navegando no que ele descreveu como “uma ausência completa de informações financeiras confiáveis”.
Na semana passada, Ray disse ao tribunal de falências em um processo que sua equipe havia encontrado empréstimos de mais de US$ 1 bilhão feitos pela Alameda a Bankman-Fried e outros executivos. O processo também alegou que o software foi usado para ocultar o uso de fundos de clientes. Se tal conduta infringiu as leis, isso será deixado para os promotores. Até agora, eles não acusaram ninguém de irregularidades.
Há muito conhecido por sua proeza em lidar com crimes financeiros complexos, o escritório do procurador dos EUA em Manhattan lidou com a maior parte dos casos de criptoativos do governo desde que os ativos digitais entraram em voga há uma década. Isso inclui meia dúzia no ano até outubro, aproximadamente o dobro do número trazido por outros escritórios do Departamento de Justiça naquele período, mostra uma análise de súmulas federais.
O escritório se beneficia de relações de trabalho de longa data entre seus promotores e investigadores do FBI e da SEC, bem como sua localização no maior centro financeiro do país. Os recursos que passam por Wall Street, ou uma troca de e-mail com uma das muitas firmas da cidade, podem ajudar a dar aos promotores de lá uma vantagem na reivindicação de jurisdição.
Muitas leis de valores mobiliários foram promulgadas na década de 1930, muito antes do surgimento das moedas digitais, forçando os investigadores a estruturar seus casos com cuidado especial, disse Samson Enzer, ex-promotor da Força-Tarefa de Fraude de Valores Mobiliários e Commodities da SDNY. Ele trabalhou no primeiro processo vinculado a uma oferta inicial de moedas quando os promotores estavam apenas começando a questionar se as leis de valores mobiliários se aplicavam à classe de ativos.
“Tivemos que pensar muito sobre essas questões, e você está enfrentando réus com bons recursos”, disse ele. “Você tem que considerar quais argumentos eles podem apresentar. Como persuadimos um tribunal?”
Fraude eletrônica
Investigadores federais usaram uma variedade de leis para perseguir plataformas criptográficas. Os promotores do Distrito Sul invocaram a Lei de Sigilo Bancário em 2020 contra funcionários seniores da plataforma criptográfica BitMEX, com sede em Seychelles, que supostamente permitiu mais de US$ 209 milhões em transações com mercados conhecidos da dark net. A BitMEX argumentou que não precisava de políticas anti-lavagem de dinheiro ou de conhecimento do cliente em parte porque não tinha clientes nos EUA e não era registrada nos EUA. Mas os clientes contornaram as tentativas da plataforma de bloquear endereços IP nos EUA, de acordo com um memorando de sentença do governo arquivado em um tribunal federal.
A perda de recursos de clientes na FTX significa que as autoridades examinarão se a exchange enganou os clientes sobre como seus ativos seriam mantidos, disseram ex-promotores. Para provar a fraude eletrônica, os investigadores teriam que mostrar que alguém na FTX fez isso para obter lucro usando uma transferência, como um telefonema, e-mail ou texto.
O caso de liquidação da FTX deve ajudar os promotores a descobrir quais documentos existem para intimar os investigados. Os investigadores também buscarão comunicações entre funcionários, seja por e-mail, Slack, Signal ou WhatsApp, bem como depoimentos de testemunhas, disse Anand Sithian, ex-promotor federal agora na Crowell & Moring.
“O que vai ser difícil quando você emite uma intimação para instituições financeiras é que pode levar 30, 60, 90 dias para atender”, disse Sithian. “Aqui se mandar uma intimação, não sei se a empresa FTX teria isso pronto. Eles podem precisar recriar essas informações.”